Anfang September ging eine seltsame Meldung durch die Presse: Die Bafin ahndet die Missachtung von Ad-hoc- Pflichten oft durch einen bloßen Telefonanruf. Und auf Verstöße gegen Meldepflichten bei Über- oder Unterschreiten von Anteilsschwellen reagierte sie in mehr als 80 Prozent der Fälle überhaupt nicht. Die Unternehmen hätten es durch die neuen Vorschriften der EU so schwer, hieß es. Tatsache ist: Diese Kulanz hilft niemandem. Denn gerade wenn die Komplexität zunimmt, brauchen Unternehmen eine verlässliche Handlungsgrundlage und nicht ein Russisch-Roulette. Auch lässt die Bafin den Compliance-Officer mit der internen Durchsetzung der Regeln allein, schließlich ist und bleibt das Sanktionsrisiko sein wichtigstes Argument. Von jemandem, der als Vorreiter in Sachen Compliance gilt, ist Wankelmütigkeit ein denkbar falsches Zeichen.

Quelle: irina.jaekel@finance-magazin.de